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2016年3月2日，证监会官网刊登宁波证监局《清理整顿各类交易场所问答》一文，措辞颇为严厉。对此，有业内人士表示，从证监会的角度看，“扫黑打非”无疑是今年清理整顿的重点之一。在推进注册制改革的同时，监管层也正在积极打造一个干净、规范的资本市场环境。“让骗子无处遁形，才能顺利推进金融创新。” 一直以来，大宗商品行业在资本市场上都扮演着重要的角色。原证监会主席肖刚曾在2016年全国证券期货监管工作会议上表示，大宗商品交易市场是为实体企业现货贸易服务的金融平台。而现阶段，大宗商品交易市场存在市场秩序不规范，个别业务创新过头，对风险的认识不足，交易交收模式不够完善，现货及衍生品工具不丰富等问题，这就需要企业提升风险管控能力，把合规风控融入公司产品和业务创新发展的全过程，健全风险管理体系，同时强化守法合规意识，自觉维护市场秩序。 作为西南地区极具影响力的交易平台，贵州西南大宗商品交易中心(西南商交所)始终紧跟监管部门的改革步伐，并把合规风控管理纳入企业重点工作。自2015年9月以来，西南商交所便展开了合规建设专项行动：第一，加强投资者教育，使工作更加贴近投资者和市场的实际需求，引导投资者树立理性投资理念，主动丰富自身金融知识，提高风险意识和自我保护能力。第二，建立严格的会员审查和筛选制度，制定《会员监督管理条例》、《会员违规处理办法》等制度(详情请关注官网“服务中心——合规经营”板块内容)，规范并监督会员单位的经营行为。第三，定期组织各运营中心及会员单位学习商品现货管理、国家金融行业法律法规等相关文件精神，积极展开自查自纠工作，完善会员监督等自律管理机制。三管齐下，交易中心的风险管控能力显著提升、成效明显，得到了相关监管部门的认可与肯定。 未来，西南商交所将进一步规范交易行为，大力推进合规经营标准化建设;同时进一步加强交易监管，建立交易数据分析系统，完善交易平台管理制度，大力推进信用平台建设，并会同相关主管部门，构建全省统一的现货交易信用评价体系，为构建和谐健康的金融投资环境，推动资本市场规范发展做出应有的贡献。 |
