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山水文化3月6日晚间公告，公司于3月4日收到钟安升、郑俊杰、连妙琳、连妙纯及侯武宏5位股东提交的一致行动人说明。后续，钟安升等5人将就其近亲属关系，控制企业董监高人员及其近亲属关系等进一步自查，预计于3月9日前完成。 公告显示，上述5人中，钟安升与郑俊杰存在股权投资、合伙及任职关系；侯武宏、连妙琳存在任职关系；而连妙纯、连妙琳在交易山水文化股票时的MAC地址(也称硬件地址)一致，根据审慎原则，二人可认定为构成一致行动关系。 具体而言，钟安升和郑俊杰共同投资设立深圳市卓利浩业投资有限公司，其中钟安升持有该公司60%股权并担任法定代表人、董事长、总经理，郑俊杰持有该公司剩余股权并担任公司董事；钟安升和郑俊杰还共同投资设立了上海卓利浩业置业有限公司，前者持有该公司40%股权，后者持有该公司60%股权并担任法定代表人；侯武宏拥有深圳市永锋盛实业有限公司全部股权，并任公司法定代表人、总经理、执行董事，连妙琳则任该公司监事。 值得注意的是，除已披露的连妙琳、连妙纯交易时MAC地址一致外，证券时报记者还注意到，二人曾携手位列广聚能源2015年半年报第三、第五大股东。 至此，上交所列出的六位疑似一致行动人中，仅钟梓涛一人还处于完全 “蒙面”状态。根据自查结果，钟安升等5人与钟梓涛不存在构成一致行动的情形、不存在名下股票账户存在同一控制的情况。目前，钟安升等5人已与钟梓涛取得联系，正在等待其自查结果。 涉嫌违规被调查 山水文化隐匿举牌股东真面目揭开背后，是交易所对信息披露与股价联动的监管日趋加强。 1月29日~2月17日之间，山水文化9个交易日实现股价翻倍，上交所随后于2月19日和23日两度发出问询函。 交易所在初次问询中指出，自然人钟安升持有山水文化比例达到5.45%，前十大股东有6名自然人股东存在集中交易，净买入金额巨大，要求公司前十大股东核实他们之间是否存在一致行动关系。 山水文化股票于2月18日停牌，而6位股东合计持股比例已达到总股本22.34%。据山水文化2015年三季报，公司第一大股东黄国忠及一致行动人北京六合逢春合计持股为18.82%，其余8位股东合计持股比例不足10%。 2月23日，钟安升现身权益变动报告，披露其买卖公司股份时并未计算所持比例情况，同时称购买公司股票不存在一致行动人，未有控制公司意图。 此番说辞并未获得监管层认可，交易所随即二次问询，并通过公开交易IP地址信息和开户地址，质疑前述自然人间的隐匿关系。 在监管层“刨根问底”式问询下，举牌方真实面目逐渐浮出水面。因涉嫌违反证券监管法律法规，证监会分别决定对钟安升、连妙琳、连妙纯、侯武宏、郑俊杰开展调查、询问。 而针对钟安升购买山水文化股票时的违规行为，证监会山西监管局决定对其出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。 公告显示，钟安升被指2月1日至2月3日、2月17日等4个交易日中通过个人证券账户持续购买山水文化股票，截至2月17日收盘，累计持有5.45%的公司股份。而触发举牌线后，钟安升未在3日内编制权益变动报告书，未向证监会、证券交易所提交书面报告，也未停止买卖该上市公司股票。同时，钟安升在2月17日达到举牌线后，又于当日卖出山水文化股票，此处买入和卖出股票行为构成短线交易。 |
